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浅析专利商品的平行进口
时间: 2012年06月21日 来源:北京律师在线 作者: 张宏伟 浏览次数:

在世界经济一体化、国家贸易的对象和范围日益扩大、知识产权国际保护日趋加强的今天,享有同一专利权的产品在若干国家同时受到保护的情形是普遍存在的。这样,当享有同一专利权的有形商品从一国进口到另一国时,不可避免地出现在同一商品上的两国知识产权如何协调的问题,这就是现实中经常发生的专利权平行进口问题。美国在最近十余年里,平行进口现象迅速增多,在某些消费商品中平行进口商品占有重大的比例。目前,由于我国处于低价位市场所以平行进口在我国发生的不太多,但是,随着经济全球化和国际贸易自由化趋势的日益明显,我国与其他国家进出口贸易和技术贸易的进一步加强和深入,随着我国知识产权保护制度的不断完善,知识产权执法力度的不断加强,平行进口问题在中国将会日渐突显。

在这里我主要想向家电行业介绍一下知识产权平行进口中的专利商品平行进口问题。

专利平行进口指的是一国未被授权的进口商,在某项专利已获进口国法律保护的情况下仍从国外购得专利权人或其专利被许可人生产制造或销售的此项专利产品输入该进口国销售的行为。

造成平行进口的原因是多方面的,但是同种产品在不同国家,不同地区的价格差是导致平行进口的根本原因。

    1、不同国家、不同地区的富裕程度不同,因此消费者的购买能力不同。而购买力又进一步影响到对某一商品的需求量,而市场的需求也是商家制定商品价格时要考虑的一个主要方面,影响消费者购买力的因素是多方面的,会因历史、民族、文化背景、宗教信仰、生活习惯等方面的影响。以北美三国为例,1989年加拿大人均国民生产值为 22123美元,美国为 22611美元,而墨西哥仅为 3500美元。美国的药品工业在墨西哥不得不选择以特惠的价格面对墨西哥的消费者,否则墨西哥的病人只能选择忍受病痛,放弃享用美国药品。墨西哥的国民绝对没有能力以同样的价格消耗掉与美国国民同样多数量的药品。从做生意的角度出发,商家当然希望价格高一些好;但是如果定价过高,其他商家就会趁虚而入,导致自己丧失本来可以占有的市场份额。市场经济的规律决定了商家必然在考虑各地消费者实际购买能力和需求量等因素的基础上确定一种商品在当地的销售价格,以获得尽可能高的利润。

    2、知识产权人将商品生产本地化,利用一国的劳动力,原材料等资源优势,生产出价格较低的商品。我国的外商投资企业生产的产品的成本大大低于发达国家的水平,这些产品在国外市场具有很强的竞争力,常常被平行进口到高价位国家。

3、各国出于本国利益或者其他因素,往往会制定一些会对商品销售价格产生影响的政策。如关税互惠协议等。

4、各国货币之间的汇率在许多情况下并不能真实反映各种货币的真实价值,因此也会对商品的销售价格和国际流通方向产生很大影响。

    5、跨国公司的差别定价策略。在国际经济一体化的进程中,跨国公司一直是经济全球化的推动者和主角。全球跨国公司拥有大量国外分支机构,他们掌握着大量国际技术贸易和国际货物贸易,他们更是知识产权领域的绝对领导者。这样就使得跨国公司处于世界贸易特别是技术贸易的垄断地位,反过来,跨国公司又可以借助这种垄断地位来制定游戏规则,使得交易向着有利于他们的方向发展,从而不断加强自己的实力。追求利润最大化是企业的目标,跨国公司也不例外。他们可以利用自身的资金、技术、营销等优势,较为容易地分割世界市场,施行差异定价策略,人为地造成价格差。例如跨国公司可以在竞争激烈的市场上为产品制定较低的竞争性价格,在竞争不很激烈的市场上维持较高的价格水平,而不同国家之间同样商品的价格差正是形成平行进口的直接原因。大量的平行进口案例中的知识产权产品是跨国公司生产的,这就是最好的证明。

可按不同的标准对专利平行进口进行如下分类:

1、以含有专利权的商品的产地为标准,专利平行进口的表现形式不同。

1)国内经销商的专利商品和平行进口商的专利商品的来源地相同:

    商品在外国制造,国内经销商经外国制造商或其代理人许可在国内销售,平行进口商在外国从国外制造商或购买其商品的第三人处获得商品后输入到该国。

    专利商品在国内制造,国内经销商经授权在国内销售,平行进口商从国外购得该专利商品后又返销到该国。

   2)国内经销商的专利商品和平行进口商的专利商品的来源地不同。一般说来,国内经销商的商品在国内生产出来,平行进口商的商品制造于国外,两个商品往往存在品质上的差异。

   商品产地的划分具有重要的意义,产地不同往往导致产品不具有同一性,易导致消费者混淆。

   2、根据内外国的专利权是否属于同一主体,专利平行进口表现为内外国的专利权同属同一主体的平行进口和内外国专利权非同属同一主体的平行进口。

  1)内外国专利权同属同一主体的平行进口,这种平行进口是指同一主体就其某一项发明创造在两个国家均获得了知识产权保护,平行进口商将在其中一国获得专利保护的产品通过某种途径进口到另一国家的事实行为。这种平行进口是当今世界各国普遍关注的。

  2)内外国专利权非同属同一主体的平行进口。在现实中,这种情况产生的原因有二:一是内外国的权利主体分别独立地搞出内容相同的发明创造,从而分别在两国获得保护。由于国际间的知识产权方面的合作日益密切,以及大量的知识产权国际公约的签订和各国权利人知识产权意识的加强,此种情形已较少发生。二是同一主体在内外国就同一发明创造获得专利权,然后将其中在一国的专利权转让出去,专利权的分地域行使使得此种情况在现实中经常大量的发生。对于内外国专利权非同属同一主体的平行进口,各国立法多以假冒伪劣产品对待,从而加以禁止平行进口。

平行进口产生的积极影响主要有:

   1)防止垄断,平抑价格。

   2)增进消费者权益。

   3)促进自由贸易。

    平行进口产生的消极影响主要有:

   1)削弱知识产权许可、转让的动力。如果允许平行进口,则国内的独占被许可人或权利受让人的独占经营将受到威胁,因为未取得独占许可地位的经营者可以通过从国外平行进口该产品,使被许可人或受让人的独占权在一定程度上形同虚设。

   2)不正当竞争。国内销售商可能通过广告宣传、促销活动、售后服务等经营策略,使其产品在国内获得良好声誉,而平行进口商在未获得任何努力的情况下,却在销售平行进口的产品时,无偿分享他人的商业信誉,从而出现搭便车等不正当竞争行为。

   3)来源混淆及品质差异。由于平行进口的商品与国内销售商的产品可能在不同国家和地区生产,其品质并不相同,消费者却误认为产品的来源相同。如果平行进口商的产品比国内销售商的产品的质量差,对消费者利益将构成损害。同时,因平行进口产品的质量和售后服务问题,消费者可能由于来源混淆而投诉国内销售商,从而损害了国内销售商的利益。

通过对美、日、欧盟等发达国家以及南非、台湾等发展中国家和地区对专利平行进口的法律实践进行分析来看,各国对专利平行进口的态度存在很大差异,之所以会这样,并不是因为各国在理论上对专利平行进口的理解不同,而是因为各国对于自身的知识产权政策和贸易政策的不同取向以及隐藏这些政策背后的利益考量不同,当一国偏重知识产权保护时,则倾向于禁止平行进口;当一国偏重贸易自由化时,则倾向于允许平行进口

只有永恒的利益,没有永恒的朋友,这是国际社会普遍认可的原则,各国在不同时期在专利平行进口问题上所采取的不同态度无不是根据自己国家的经济发展状况以及所处的国际贸易环境的变化。专利商品的平行进口不仅仅是专利法的内容,还涉及到竞争法和合同法的内容。

我国在法律上对专利商品平行进口没有明确的规定,司法实践中也没有具有影响力和导向性的相关案例。另一方面,TRIPS协定对专利商品平行进口问题没有采取统一的强制性规定。

中国是一个发展中大国,产业发展在相当程度上仍依赖于国外的技术引进。;而技术含量高,对技术、工业、经济发展更重要的发明专利却大部分被外国申请人所获得,尤其是在医药和微电子等高科技领域,绝大多数专利权由外国申请人所掌握。

对于技术输出国而言,往往会更强调对专利权人的保护,而对于我国而言,由于绝大多数重要的发明专利都掌握在外国人的手中,因此如果赋予专利权人过强的保护,反而会使本国对相关技术的开发和研究受到相当大的限制,同时使本国的产业发展也受到相当的阻碍,与专利法立法目的相违背。因此,对于作为技术输入大国的中国,如何在保护专利权人利益和促进产业政策之间找到一个平衡点显得十分重要。

有些人担心,如果中国采用允许专利平行进口的政策,将会削弱对专利权人和中国的独占被许可人的保护。其后果将会削弱外国专利权人向中国企业出让专利或颁发专利许可证的积极性。由于中国长期以来处于低价位市场,实践中专利产品向中国平行进口的数量不多。因而,从短期来看,中国实行允许专利平行进口的政策并不会对引进国外资金和技术产生消极的影响。此外,获得专利权、通过颁发许可证等方式利用专利权,对于专利权人尤其是跨国集团公司来说是一项重要的战略决策,这些跨国公司通常是他们所在国家的专利大户。在进口国的专利权总的来说是用于避免该国市场上的竞争。而对颁发技术许可证的决策主要取决于被许可方的生产成本、汇率的变化、进口限制或者关税以及被许可人所在国家的总体技术结构和水平。由于发达国家劳动力昂贵,这就促使发达国家的专利权人愿意将技术向劳动力价格低廉的发展中国家输出,在发展中国家投资办厂,制造产品。另一方面,许多在中国制造的产品是专门为出口到外国市场而定制的,还有很多是从专利权人所在的外国进口零部件,组装后,再返销到该国。这些中国制造的产品是否能顺利地出口到这些国家,当然也取决于这些国家的平行进口政策,只有当这些国家允许平行进口,中国出口企业的利益才能实现。

总而言之,我国法律在专利平行进口问题上倾向于允许专利平行进口;当然,对那些限制合理竞争或明显损害国家、知识产权所有人或消费者利益的专利平行进口还是予以禁止的。

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